傳達鐵投集團内控工作會會議精神傳達

傳達鐵投集團内控工作會會議精神傳達

各公司、本部各部門、各直管項目部：

爲(wéi / wèi)認真貫徹落實集團公司2020年工作會議精神，進一(yī / yì ／yí)步強化内控管理體系建設，2020年4月9日上(shàng)午集團公司在(zài)成都市兩江國(guó)際A懂22樓學術報告廳組織召開2020年度内控工作會，集團公司黨委副書記、副董事長、總經理唐勇，四大(dà)核心子(zǐ)公司、直屬公司主要(yào / yāo)領導和(hé / huò)内控與法律部門主要(yào / yāo)負責人(rén)，集團總部各部門主要(yào / yāo)負責人(rén)、風控與法律部全體人(rén)員參加會議，會議由集團公司黨委委員、董事方躍主持。

會議通報了(le／liǎo)集團公司2019年風控與法律工作情況與合規管理試點工作開展情況，并指出(chū)各公司2020年度内控管理工作應以(yǐ)内控體系建設爲(wéi / wèi)中心，以(yǐ)風險防控爲(wéi / wèi)導向，以(yǐ)合規管理爲(wéi / wèi)基礎，以(yǐ)合法經營爲(wéi / wèi)底線，堅持“圍繞中心工作、靠前防控風險、嵌入生産經營、服務一(yī / yì ／yí)線基層”的(de)工作原則，推動建立“凡是(shì)有人(rén)負責、凡是(shì)有章可循、凡事有據可查、凡是(shì)有人(rén)監督”的(de)内部管理體系和(hé / huò)“規範有序、合理簡化、好用管用”的(de)規章制度體系。

會議強調，集團公司所屬四大(dà)核心子(zǐ)集團和(hé / huò)各所屬公司，

一(yī / yì ／yí)應建立健全内控組織體系，成立内控領導小組，明确牽頭部門專人(rén)開展工作，實現内控體系建設共作同步部署、同步推進、同步實施；

二應通過梳理、确定各類審批清單、審批權限列表等，有序推進企業組織優化；

三應利用信息化手段，完善内部控制體系，逐步實現内控管理信息化；

四應以(yǐ)合規風險識别爲(wéi / wèi)導向，系統梳理、診斷、修訂現有規章制度、管理辦法，完善優化規章制度，構建合規管理體系；

五應進一(yī / yì ／yí)步完善風險管理組織體系，明确各層級全面風險管理職責、風險識别領域和(hé / huò)管理責任邊界；六應強化風控隊伍建設。

集團公司黨委副書記、副董事長、總經理唐勇指出(chū)，爲(wéi / wèi)進一(yī / yì ／yí)步提升集團公司風險防控能力與依法經營合規管理水平，集團公司所屬四大(dà)核心子(zǐ)集團和(hé / huò)各所屬公司在(zài)2020年内控管理工作中，

一(yī / yì ／yí)要(yào / yāo)進一(yī / yì ／yí)步加強及規範公司内控工作，提升内控管理工作質量；

二要(yào / yāo)持續優化、完善制度建設，建立監事會制度；

三要(yào / yāo)持續推動内控管理信息化建設，尤其是(shì)四川路橋應率先建立内控管理信息系統，将生産經營管理業務流程、關鍵控制點和(hé / huò)制度規則嵌入系統程序；

四要(yào / yāo)強化内控與風險管理宣傳培訓工作，多渠道(dào)、多方式促使集團公司各項理念方針得以(yǐ)落地(dì / de)，進而(ér)提升員工整體風控意識。

四川路橋内控領導小組根據國(guó)務院國(guó)資委最新規定，按照集團公司本次會議的(de)部署和(hé / huò)要(yào / yāo)求，對公司2020年度内控管理工作做出(chū)以(yǐ)下規劃：

一(yī / yì ／yí)是(shì)全面優化内控體系建設，完成内控領導小組及其辦公室的(de)職責調整，完成《投資風險管理手冊》《境外經營管理手冊》的(de)編制并進入試運行階段，持續優化現行内控管理手冊，更新完善公司緊缺的(de)管理制度，提高制度建設覆蓋率，加快構建符合公司實際、完備完善、科學規範、運行有效的(de)制度體系。

二是(shì)在(zài)風險管控方面，以(yǐ)重大(dà)和(hé / huò)專項風險爲(wéi / wèi)抓手，以(yǐ)風險提示、預警和(hé / huò)報告爲(wéi / wèi)手段，通過實施内控監督評價工作，提升公司的(de)風險管理水平。

三是(shì)加快推進信息化建設，強化對業務、财務等信息系統的(de)監測力度，借助信息化手段實現實時(shí)監測、自動預警等功能，進一(yī / yì ／yí)步提高内控體系運行的(de)有效性。

四是(shì)持續開展内控宣傳培訓，提升員工内控意識，推動内控深入落地(dì / de)，促使管控與指導相結合，将内控要(yào / yāo)求轉化爲(wéi / wèi)業務指導。

五是(shì)強化内控績效考核工作，通過考核和(hé / huò)責任追究機制的(de)落實，激發内生動力，推進内控工作的(de)開展。

                              内控辦公室

                           2020年4月10日